レポーターは、3月15日に州政権から市場規制のために国家管理から、オンライン取引プラットフォームエンタープライズを導き、コンプライアンス管理を強化し、法律ベースのコンプライアンス運用のコンプライアンスレベルを改善するために、コンプライアンスマネージャーにコンプライアンスマネージャーにコンプライアンスディレクターとコンプライアンス管理者の主な責任を改善するように装備することを学びました。
最近、市場規制のための州政権は、「コンプライアンス管理の主な責任を実施するために、オンライン取引プラットフォーム企業の促進に関する指針」を発行しました。
市場規制のための州管理局のオンライン取引監督および管理部を担当する関連する人物は、近年、オンライン取引プラットフォーム企業が急速に発展し、経済的および社会的発展全体におけるその地位と役割がますます顕著になっていることを導入しました。同時に、一部の企業は、不完全なコンプライアンス管理組織、不明確なコンプライアンス管理担当者、関連する責任、不完全なコンプライアンス操作メカニズム、コンプライアンス管理の不十分な理解などの問題を抱えています。コンプライアンス管理の主な責任を実施し、エンタープライズターミナルに責任と圧力を送信し、法律に従って事業を促進するように企業を導くことが緊急です。
ガイダンスは、コンプライアンスディレクターとコンプライアンス管理者が、オンライン取引プラットフォーム企業における企業の法律、規制、ポリシー、基準、コンプライアンス管理要件に精通していること、オンライン取引プラットフォーム企業のコンプライアンスリスクを特定および制御する専門知識とスキルを習得するなど、いくつかの機能の改善に焦点を当てる必要があることを指摘しています。
指導意見は、企業コンプライアンス管理の主な責任を具体化し、運用性が強い。コンプライアンス管理組織の改善、責任の明確性、および運用メカニズムの改善の観点から、プラットフォーム企業がコンプライアンス管理システムを改善するための重要なリファレンスを提供します。
たとえば、ガイダンスは、コンプライアンス管理者が「コンプライアンスリスク制御リスト」に従って、コンプライアンス管理システムの要件に従って「コンプライアンスリスク検査記録」を形成するために、2か月ごとにコンプライアンスリスク検査を実施する必要があることを指摘しています。エンタープライズを担当する主な人は、年に1回、コンプライアンスディレクターの作業報告書に耳を傾け、コンプライアンス管理、リスク調査、問題の修正などをスケジュールし、来年の主要なタスクの手配を行い、「コンプライアンス管理スケジューリング会議の議事録」を形成します。
ガイドの意見は、オンライン取引プラットフォーム企業の市場監督と検査の場合、市場監督部門は、「二重のランダム」検査の頻度を決定し、法律に従って管理処理決定を行うための考慮事項として企業コンプライアンス管理の状況を使用すると明確に述べています。
さらに、指導意見は、企業がコンプライアンス管理コストを削減し、ソースからの運用リスクを防止および制御するのを支援することも提案しています。企業の独立した運用権を完全に保証するために、企業が独自の開発ニーズを満たすコンプライアンス管理システムを策定し、対応する機関と人事を設定し、大規模、中規模、小型プラットフォームのさまざまな規模で企業の柔軟で効率的なコンプライアンス管理を促進するよう促進します。 （レポーターZhao Wenjun）
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