CCTV 뉴스 : 2025 년 1 월 17 일, 중국 증권 규제위원회는 "중국 증권 규제위원회의 행정 벌금 재량에 대한 기본 규칙"( "재량 규칙으로 언급 된 기본 규칙"을 발표했다. 법률, 행정 규정 및 규칙의 원칙적 조항, 또는 법 집행 기관의 범위 및 특정 유연성이있는 재량은 법 집행 표준 및 규제 당국의 통일과 직접 관련이 있으며 공정한 법 집행 및 시장 기대를 안정화시키는 데 큰 의미가 있습니다. 최근 몇 년 동안, 증권법과 미래법 및 파생 상품 법률은 개정되고 공표되어 고정 된 벌금과 다중 페널티의 상한이 제기되었습니다. 새로운 상황에서 법에 의해 부여 된 행정 벌금 권력을 최대한 활용하는 방법은 긴급한 문제입니다. 따라서 특별 행정 벌금 재량 규칙을 공식화하고 발행하고, 행정 벌금 계층을 명확하게하고, 각 법 집행 기관의 재량 표준을 통합하며, 행정법 집행 업무의 공정한 개발을위한 제도적 보장을 제공해야합니다.
중국 증권 규제위원회는 2024 년 6 월 7 일부터 7 월 7 일까지 "차별 규칙"에 대한 대중의 의견을 요청했으며, 심포지엄을 보유하고 서면으로 의견을 간청함으로써 관련 당사자들의 의견을 들었습니다. 사회의 모든 부문은 일반적으로 "차별 규칙"의 내용을 뒷받침했으며, 중국 증권 규제위원회 (China Securities Regulatory Commission)가 제시 한 의견과 제안은 그들을 하나씩 신중하게 연구했으며 모든 합리적인 제안이 흡수되고 채택되었습니다.
"차별 규칙"에는 주로 다음 내용을 포함하여 총 25 개의 기사가 있습니다. 첫째, 재량 명령과 재량 음모를 명확하게합니다. "처벌 없음, 처벌 면제, 처벌 감소, 더 가벼운 처벌, 일반적인 처벌 및 심각한 처벌"을 포함한 6 가지 재량 수준이 설정되며, 각 재량 수준의 적용 가능한 상황은 규정되어 있습니다. 두 번째는 관련 처벌 규칙을 명확히하는 것입니다. 공동 위반의 경우, "첫 번째 전반적인 결정 및 형벌 구별"라는 재량 규칙이 확립됩니다. 부서의 직접적인 책임있는 사람의 경우, 책임과 처벌의 규모는 불법 행위, 의무의 직책 및 성과, 지식의 정도 및 정보를받은 후 취한 행동에서 자신의 역할 측면에서 포괄적으로 분석 될 것입니다. 다중 위반과 관련하여 "여러 독립적 인 위반에 대한 누적 처벌"의 기본 규칙이 명확 해졌습니다. 세 번째는 담당자가 승인 또는 집단 토론 시스템을 확립하는 것입니다. 복잡한 상황이나 주요 위반으로 행정 처벌이 부과되는 경우 담당자의 집단 토론으로 결정됩니다. 재량 규칙의 적용이 명백한 부적절 함, 명백한 불공평성 또는 객관적인 상황 변경 및 조정 및 적용이 필요할 수있는 경우, 중국 증권 규제위원회를 담당하는 주인의 승인을 받아야합니다. 넷째, "3 차원 책임"및 "실행 연결"을 구현하십시오. 유가 증권 및 선물 위반에 대한 행정 처벌을 형사 책임, 민사 책임, 행정 감독 조치, 자체 분야 관리 조치 등과 연결합니다. 세 가지 유형의 "실행 연결"상황에 대한 취급 방법이 규정되어 있습니다. 다섯째, 중국 증권 규제위원회의 감독과지도를 강화하십시오. CSRC는 파견 된 기관이 처벌 권한을 행사하도록 파견 된 기관을 감독하고 안내하며 처벌 표준의 적용의 통일을 달성한다는 것이 분명하다.
다음 단계에서, CSRC는 법률에 따라 CPC 중앙위원회와 국무위원회의 일련의 결정과 계약을 엄격하게 시행하고, 행정 페널티의 재량 표준을 추가로 표준화하고 통합하고, 법 집행에 대한 공정성과 투명성을 보장하고, 증권법 법의 규정, 논리적 규칙, 명확한 규칙, 그리고 진동 규칙, 그리고 진정한 규칙, 그리고 진동 규칙, 정체 규칙을 이행합니다. 완전하고 효과적이고 효과적인 행정 벌금 재량 시스템 가능한 빨리, 시장 기대치를 더욱 안정화시키고, 공정성과 정의를 유지하며, 안전하고 표준화되고 투명하며 개방적이며 역동적이며 탄력적 인 자본 시장을 구축하기위한보다 확실한 법적 보장을 제공합니다.
