CCTVニュース：2025年1月17日、中国証券規制委員会は、2025年3月1日に施行される「中国証券規制委員会の管理罰則の裁量の基本規則」（以下、「裁量規則」と呼ばれる）を発行しました。法律、行政規制、規則、または特定の柔軟性を持つ法執行機関の範囲と裁量の範囲における原則的な規定は、法執行基準と規制当局の統一に直接関係しており、公正な法執行機関を促進し、市場の期待を安定化することに非常に重要です。近年、証券法と先物および派生法の法律が次々に改訂および公布され、固定ペナルティと複数のペナルティの上限が提起されています。新しい状況の下では、法律によって付与された行政上の罰則を最大限に活用する方法は緊急の問題です。したがって、特別な管理罰の裁量規則を策定し、発行し、行政罰の階層を明確にし、各法執行機関の裁量基準を統一し、行政法執行作業の公正な発展のための制度的保証を提供する必要があります。
中国証券規制委員会は、2024年6月7日から7月7日までの「差別規則」について一般から意見を求め、シンポジウムを保持し、意見を書面で勧誘することで、関連当事者からの意見を聞いた。社会のすべての部門は一般に「差別規則」の内容を支持しており、中国証券規制委員会が提案した意見と提案は、それらを1つずつ慎重に研究し、すべての合理的な提案は吸収され、採用されました。
「差別規則」には、主に次の内容を含む合計25の記事があります。まず、裁量命令と裁量プロットを明確にします。 「罰なし、罰の免除、罰の減少、軽い罰、一般的な罰、厳しい罰」など、6つの裁量レベルが設定され、各裁量レベルの適用される状況が規定されています。 2つ目は、関連する罰規則を明確にすることです。共同違反の場合、「最初の全体的な決定と次に罰を区別する」という裁量的規則が確立されます。ユニット内の直接責任者にとって、責任と罰の規模は、違法行為における役割の側面、義務の立場とパフォーマンス、知識の程度、および通知された後に行われた行動から包括的に分析されます。複数の違反に関しては、「複数の独立違反に対する累積罰則」の基本的な規則が明らかにされています。 3番目は、担当者による承認または集団的議論のシステムを確立することです。複雑な状況または主要な違反に対して行政罰則が課された場合、それらは担当者による集団的議論によって決定されるものとします。裁量規則の適用が明らかな不適切さ、明らかな不公平、または客観的な状況の変化を引き起こし、調整および適用する必要がある場合、中国証券規制委員会を担当する主要者によって承認されるか、集合的に議論および決定されます。第4に、「3次元の説明責任」と「実行の接続」を実装します。刑事責任、民事責任、管理監督措置、自己規律管理措置など、証券および先物違反に対する管理罰則を接続します。第5に、中国証券規制委員会の監督と指導を強化します。 CSRCは、派遣された機関を監督し、罰を行使するために指導し、罰基の適用の統一を達成することが明確にされています。
次のステップでは、CSRCは、法律に従って、CPC中央委員会と国務管理委員会の一連の決定と取り決めを厳密に実施し、行政罰の裁量的基準をさらに標準化および統一し、法執行の公平性と透明性を確保し、証券法の罰則を科せられた罰則法と普通の罰則の罰則を実施します。効果的な管理ペナルティの裁量システムは、市場の期待をさらに安定させ、公平性と正義を維持し、安全で標準化され、透明性があり、オープンで、動的で、回復力のある資本市場を構築するためのより強固な法的保証を提供します。
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