Phóng viên đã học được từ Cơ quan quản lý nhà nước về quy định thị trường vào ngày 15 tháng 3 rằng để hướng dẫn các doanh nghiệp nền tảng giao dịch trực tuyến tăng cường quản lý tuân thủ và cải thiện mức độ tuân thủ của các hoạt động tuân thủ dựa trên luật, các doanh nghiệp nền tảng được khuyến khích để trang bị cho các nhà quản lý tuân thủ quy mô tuân thủ để tinh chỉnh trách nhiệm chính của các giám đốc tuân thủ và quản lý tuân thủ.

Gần đây, Cơ quan Quy định thị trường của Nhà nước đã ban hành "ý kiến ​​hướng dẫn về việc thúc đẩy các doanh nghiệp nền tảng giao dịch trực tuyến thực hiện trách nhiệm chính của quản lý tuân thủ".

Một người có liên quan phụ trách Bộ phận giám sát và quản lý giao dịch trực tuyến của Cục Quản lý Nhà nước về Quy định thị trường đã giới thiệu rằng trong những năm gần đây, các công ty nền tảng giao dịch trực tuyến đã phát triển nhanh chóng, và tình trạng và vai trò của họ trong phát triển kinh tế và xã hội nói chung đã trở nên ngày càng nổi bật. Đồng thời, một số doanh nghiệp có vấn đề như các tổ chức quản lý tuân thủ không đầy đủ, nhân viên quản lý tuân thủ không rõ ràng và các trách nhiệm liên quan, cơ chế vận hành tuân thủ không hoàn hảo và hiểu không đầy đủ về quản lý tuân thủ. Việc hướng dẫn các doanh nghiệp thực hiện các trách nhiệm chính của quản lý tuân thủ, truyền trách nhiệm và áp lực đến nhà ga doanh nghiệp và thúc đẩy các doanh nghiệp phải hoạt động theo luật.

Hướng dẫn chỉ ra rằng Giám đốc tuân thủ và quản trị viên tuân thủ nên tập trung vào việc cải thiện một số khả năng, bao gồm làm quen với luật pháp, quy định, chính sách, tiêu chuẩn và yêu cầu quản lý tuân thủ của doanh nghiệp trong các doanh nghiệp giao dịch trực tuyến

Các ý kiến ​​hướng dẫn cụ thể hóa trách nhiệm chính của quản lý tuân thủ của công ty và có khả năng hoạt động mạnh mẽ. Từ quan điểm cải thiện tổ chức quản lý tuân thủ, làm rõ trách nhiệm và cải thiện cơ chế vận hành, nó cung cấp một tài liệu tham khảo quan trọng cho các doanh nghiệp nền tảng để cải thiện hệ thống quản lý tuân thủ, có lợi cho các doanh nghiệp để chuẩn hóa hành vi kinh doanh của họ và ngăn chặn và kiểm soát rủi ro từ nguồn.

Ví dụ, hướng dẫn chỉ ra rằng các quản trị viên tuân thủ phải tiến hành kiểm tra rủi ro tuân thủ hai tháng một lần theo "Danh sách kiểm soát rủi ro tuân thủ" và theo các yêu cầu của hệ thống quản lý tuân thủ để hình thành "hồ sơ kiểm tra rủi ro tuân thủ". Người chính phụ trách doanh nghiệp lắng nghe báo cáo công việc của giám đốc tuân thủ mỗi năm một lần, lịch trình quản lý tuân thủ, điều tra rủi ro, chỉnh sửa vấn đề, v.v., sắp xếp các nhiệm vụ chính của năm tới và hình thành "phút của cuộc họp lịch trình quản lý tuân thủ".

Các ý kiến ​​hướng dẫn rõ ràng rằng khi giám sát và kiểm tra thị trường của các doanh nghiệp nền tảng giao dịch trực tuyến, bộ phận giám sát thị trường sẽ sử dụng tình huống quản lý tuân thủ doanh nghiệp để xem xét việc xác định tần suất kiểm tra "kép ngẫu nhiên" và đưa ra quyết định xử lý hành chính theo luật.

Ngoài ra, các ý kiến ​​hướng dẫn cũng đề xuất để giúp các doanh nghiệp giảm chi phí quản lý tuân thủ và ngăn chặn và kiểm soát rủi ro hoạt động từ nguồn. Để đảm bảo đầy đủ các quyền hoạt động độc lập của các doanh nghiệp, chúng tôi sẽ thúc đẩy các doanh nghiệp xây dựng các hệ thống quản lý tuân thủ đáp ứng nhu cầu phát triển của chính họ, thiết lập các tổ chức và nhân sự tương ứng, và thúc đẩy quản lý tuân thủ linh hoạt và hiệu quả của các doanh nghiệp trên các quy mô lớn của các nền tảng lớn, trung bình và nhỏ. (Phóng viên Zhao Wenjun)