Новости CCTV: 17 января 2025 года Комиссия по регулированию в Китае ценных бумаг издала «Основные правила по усмотрению административного наказания в Комиссии по регулированию ценных бумаг» (далее «Правила усмотрения»), которая вступит в силу 1 марта 2025 года. Принципиальные положения в законах, административных правилах и правилах, или объем правоохранительных органов и усмотрения, которые имеют определенную гибкость, напрямую связаны с единством стандартов правоохранительных органов и регулирующих органов и имеют большое значение для содействия справедливым правоохранительным органам и стабилизации ожиданий рынка. В последние годы закон о ценных бумагах и Закон о будущем и деривативах были пересмотрены и обнародованы один за другим, а верхний предел фиксированного штрафа и множественного штрафа повышается. В соответствии с новой ситуацией, как в полной мере использовать административное наказание полномочия, предоставленные законом, является неотложной проблемой. Следовательно, необходимо сформулировать и выдать специальные административные наказание, выяснить иерархии административных штрафов, объединить дискреционные стандарты каждого правоохранительного органа и предоставлять институциональные гарантии для справедливого развития административных правоохранительных работ.
Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая пригласила мнения общественности о «Правилах дискриминации» с 7 июня по 7 июля 2024 года и выслушала мнения соответствующих сторон посредством проведения симпозиумов и вызыв о мнениях в письменной форме. Все сектора общества, как правило, поддержали содержание «правил дискриминации», а мнения и предложения, выдвинутые Китайской комиссией по регулированию ценных бумаг, тщательно изучали их один за другим, и все разумные предложения были поглощены и приняты.
«Правила дискриминации» имеют в общей сложности двадцать пять статей, в основном включая следующее содержимое: во-первых, проясните порядок усмотрения и дискреционный участок. Установлены шесть дискреционных уровней, в том числе «без наказания, освобождение от наказания, сокращение наказания, легкое наказание, общее наказание и суровое наказание», а также применимых обстоятельств каждого дискреционного уровня. Второе - уточнить соответствующие правила наказания. Для совместных нарушений устанавливается дискреционное правило «первого общего определения, а затем различие наказания». Для непосредственно ответственных лиц в подразделении размер ответственности и наказания будет всесторонне проанализирован по аспектам их роли в незаконном акте, их позициях и выполнении их обязанностей, их степени знаний и их действий, предпринятых после того, как они будут проинформированы. Что касается многочисленных нарушений, были уточнены основные правила «кумулятивных штрафов за многочисленные независимые нарушения». Третье заключается в создании системы утверждения или коллективного обсуждения главным ответственным лицом. Если административные штрафы подвергаются сложным обстоятельствам или серьезным нарушениям, они должны решать коллективным обсуждением ответственным лицом. Если применение правил усмотрения может привести к очевидной неправильности, очевидной несправедливости или объективной ситуации изменяется и необходимо скорректировать и применять, оно должно быть одобрено основным лицом, отвечающим за Комиссию по регулированию ценных бумаг Китая или в совокупности обсуждается и решит. В-четвертых, реализовать «трехмерную подотчетность» и «соединение выполнения». Подключить административные штрафы за нарушения ценных бумаг и фьючерсов с уголовной ответственностью, гражданской ответственностью, мер по административному надзору, мерам по управлению самодисциплинами и т. Д. Способность обработки для трех типов ситуаций «подключение к исполнению» предусмотрено. В -пятых, усиливает надзор и руководство Китайской комиссии по регулированию ценных бумаг. Уточняется, что CSRC контролирует и направляет отправленные агентства осуществлять свои полномочия наказания и достигает объединения применения стандартов наказания.
На следующем этапе CSRC строго будет реализовать ряд решений и договоренностей Центрального комитета CPC и Государственного совета по администрированию в соответствии с законом, дополнительно стандартизирует и объединяет дискреционные стандарты административного наказания, обеспечение справедливости и просмотра в обеспечении правоохранительных органов, внедренных положений, законодательства о внедрении, и по сформированию. и эффективная дискреционная система административного наказания как можно скорее, еще больше стабилизируют рыночные ожидания, поддерживают справедливость и справедливость и предоставляют более надежные юридические гарантии для создания безопасного, стандартизированного, прозрачного, открытого, динамичного и устойчивого рынка капитала.
