O repórter aprendeu com a Administração Estadual de Regulamentação do Mercado em 15 de março que, a fim de orientar as empresas de plataforma de negociação on-line para fortalecer o gerenciamento de conformidade e melhorar o nível de conformidade das operações de conformidade baseado em leis, as empresas da plataforma são incentivadas a equipar os gerentes de conformidade com a Escala de Conformidade para refinar as principais responsabilidades dos diretores de conformidade e administradores de conformidade.

Recentemente, a Administração do Estado para o Regulamento do Mercado emitiu as "opiniões orientadoras sobre a promoção de empresas de plataforma de negociação on -line para implementar as principais responsabilidades do gerenciamento de conformidade".

Uma pessoa relevante responsável pelo Departamento de Supervisão e Administração de Comércio Online da Administração do Estado para a Regulamentação do Mercado introduziu que, nos últimos anos, as empresas de plataformas de negociação on -line se desenvolveram rapidamente, e seu status e papel no desenvolvimento econômico e social geral se tornaram cada vez mais proeminentes. Ao mesmo tempo, algumas empresas têm problemas como organizações incompletas de gerenciamento de conformidade, pessoal de gerenciamento de conformidade pouco claro e responsabilidades relacionadas, mecanismos de operação de conformidade imperfeitos e entendimento inadequado do gerenciamento de conformidade. É urgente orientar as empresas a implementar as principais responsabilidades do gerenciamento de conformidade, transmitir responsabilidades e pressão ao terminal corporativo e promover empresas para operar de acordo com a lei.

A orientação ressalta que o diretor de conformidade e o administrador de conformidade devem se concentrar em melhorar vários recursos, incluindo estar familiarizado com as leis, regulamentos, políticas, padrões e requisitos de gerenciamento de conformidade da empresa em empresas de negociação on -line, além de dominar as empresas e as habilidades profissionais para identificar e impedir e controlar os riscos de conformidade de empresas de negociação on -line.

As opiniões orientadoras concretizam as principais responsabilidades do gerenciamento de conformidade corporativa e têm forte operabilidade. Desde as perspectivas de melhorar a organização de gerenciamento de conformidade, esclarecer responsabilidades e melhorar os mecanismos operacionais, fornece uma referência importante para as empresas da plataforma melhorarem o sistema de gerenciamento de conformidade, que é propício às empresas para padronizar seu comportamento comercial e impedir e controlar os riscos da fonte.

Por exemplo, a orientação ressalta que os administradores de conformidade devem realizar inspeções de risco de conformidade a cada dois meses, de acordo com a "Lista de Controle de Risco de Conformidade" e de acordo com os requisitos do sistema de gerenciamento de conformidade para formar um "registro de inspeção de risco de conformidade". A pessoa principal responsável pela empresa ouve o relatório de trabalho do diretor de conformidade uma vez por ano, agenda o gerenciamento de conformidade, a investigação de riscos, a retificação de problemas etc., faz acordos para as principais tarefas do próximo ano e forma os "atas da reunião de agendamento de gerenciamento de conformidade".

As opiniões orientadoras afirmam claramente que, quando a supervisão do mercado e a inspeção de empresas de plataforma de negociação on -line, o departamento de supervisão de mercado usará a situação de gerenciamento de conformidade da empresa como uma consideração para determinar a frequência de inspeções "duplas aleatórias" e tomar decisões de manuseio administrativas de acordo com a lei.

Além disso, as opiniões orientadoras também propõem ajudar as empresas a reduzir os custos de gerenciamento de conformidade e impedir e controlar os riscos operacionais da fonte. Para garantir totalmente os direitos de operação independentes das empresas, promoveremos as empresas para formular sistemas de gerenciamento de conformidade que atendam às suas próprias necessidades de desenvolvimento, estabelecem instituições e pessoal correspondentes e promovam o gerenciamento de conformidade flexível e eficiente de empresas em diferentes escalas de plataformas grandes, médias e pequenas. (Repórter Zhao Wenjun)