Il giornalista ha appreso dall'amministrazione statale per la regolamentazione del mercato il 15 marzo che, al fine di guidare le imprese della piattaforma di trading online per rafforzare la gestione della conformità e migliorare il livello di conformità delle operazioni di conformità basate sulla legge, le aziende della piattaforma sono incoraggiate ad equipaggiare i responsabili della conformità per affinare le principali responsabilità degli amministratori di conformità.

Di recente, l'amministrazione statale per la regolamentazione del mercato ha emesso le "opinioni guida sulla promozione delle imprese della piattaforma di trading online per attuare le principali responsabilità della gestione della conformità".

Una persona pertinente incaricata del dipartimento di supervisione e amministrazione dell'amministrazione statale per la regolamentazione del mercato ha introdotto che negli ultimi anni le società di piattaforme di trading online si sono sviluppate rapidamente e il loro status e il loro ruolo nello sviluppo economico e sociale complessivo sono diventati sempre più importanti. Allo stesso tempo, alcune imprese hanno problemi come organizzazioni incomplete di gestione della conformità, personale di gestione della conformità poco chiari e responsabilità correlate, meccanismi di funzionamento della conformità imperfetti e comprensione inadeguata della gestione della conformità. È urgente guidare le imprese ad attuare le principali responsabilità della gestione della conformità, trasmettere le responsabilità e pressione al terminale aziendale e promuovere le imprese a operare in conformità con la legge.

La guida sottolinea che il direttore della conformità e l'amministratore della conformità dovrebbero concentrarsi sul miglioramento di diverse capacità, tra cui avere familiarità con le leggi, i regolamenti, le politiche, gli standard e i requisiti di gestione della conformità delle imprese della piattaforma di trading online, nonché padroneggiare le conoscenze professionali e le competenze per identificare e prevenire e controllare i rischi di conformità delle attività commerciali online.

Le opinioni guida concretizzano le principali responsabilità della gestione della conformità aziendale e hanno una forte operabilità. Dalle prospettive di migliorare l'organizzazione di gestione della conformità, chiarire le responsabilità e migliorare i meccanismi operativi, fornisce un riferimento importante per le imprese della piattaforma per migliorare il sistema di gestione della conformità, che è favorevole alle imprese per standardizzare il loro comportamento aziendale e prevenire e controllare i rischi dalla fonte.

Ad esempio, la guida sottolinea che gli amministratori di conformità devono condurre ispezioni al rischio di conformità ogni due mesi in conformità con la "lista di controllo del rischio di conformità" e in conformità con i requisiti del sistema di gestione della conformità per formare un "record di ispezione del rischio di conformità". La persona principale responsabile dell'Enterprise ascolta il rapporto di lavoro del direttore della conformità una volta all'anno, pianifica la gestione della conformità, l'indagine sui rischi, la rettifica dei problemi, ecc.

Le opinioni guida affermano chiaramente che quando la supervisione del mercato e l'ispezione delle imprese della piattaforma di trading online, il dipartimento di supervisione del mercato utilizzerà la situazione della gestione della conformità aziendale come considerazione per determinare la frequenza delle ispezioni "doppie casuali" e prendere le decisioni di gestione amministrativa in conformità con la legge.

Inoltre, le opinioni guida propongono anche di aiutare le aziende a ridurre i costi di gestione della conformità e prevenire e controllare i rischi operativi dalla fonte. Al fine di garantire pienamente i diritti operativi indipendenti delle imprese, promuoveremo le imprese per formulare sistemi di gestione della conformità che soddisfano le proprie esigenze di sviluppo, impostare le corrispondenze e il personale corrispondenti e promuovere la gestione della conformità flessibile ed efficiente delle imprese su diverse scale di piattaforme di grandi, medie e piccole. (Reporter Zhao Wenjun)