Reporter belajar dari Administrasi Negara untuk Peraturan Pasar pada 15 Maret bahwa untuk memandu perusahaan platform perdagangan online untuk memperkuat manajemen kepatuhan dan meningkatkan tingkat kepatuhan operasi kepatuhan berbasis hukum, perusahaan platform didorong untuk melengkapi manajer kepatuhan dengan skala kepatuhan untuk memperbaiki tanggung jawab utama direktur kepatuhan dan administrator kepatuhan.

Baru -baru ini, Administrasi Negara Bagian untuk Peraturan Pasar mengeluarkan "pendapat panduan tentang mempromosikan perusahaan platform perdagangan online untuk menerapkan tanggung jawab utama manajemen kepatuhan".

Orang yang relevan yang bertanggung jawab atas pengawasan perdagangan online dan Departemen Administrasi Administrasi Negara untuk peraturan pasar memperkenalkan bahwa dalam beberapa tahun terakhir, perusahaan platform perdagangan online telah berkembang dengan cepat, dan status dan peran mereka dalam keseluruhan pembangunan ekonomi dan sosial menjadi semakin menonjol. Pada saat yang sama, beberapa perusahaan memiliki masalah seperti organisasi manajemen kepatuhan yang tidak lengkap, personel manajemen kepatuhan yang tidak jelas, dan tanggung jawab terkait, mekanisme operasi kepatuhan yang tidak sempurna, dan pemahaman yang tidak memadai tentang manajemen kepatuhan. Sangat mendesak untuk memandu perusahaan untuk menerapkan tanggung jawab utama manajemen kepatuhan, mengirimkan tanggung jawab dan tekanan ke terminal perusahaan, dan mempromosikan perusahaan untuk beroperasi sesuai dengan hukum.

Panduan ini menunjukkan bahwa Direktur Kepatuhan dan Administrator Kepatuhan harus fokus pada peningkatan beberapa kemampuan, termasuk terbiasa dengan undang -undang, peraturan, kebijakan, standar dan persyaratan manajemen kepatuhan dari perusahaan dalam platform perdagangan online perusahaan, serta menguasai pengetahuan dan keterampilan profesional untuk mengidentifikasi dan mencegah rentetan kepatuhan online.

Pendapat pemandu mengkonkretkan tanggung jawab utama manajemen kepatuhan perusahaan dan memiliki operabilitas yang kuat. Dari perspektif peningkatan organisasi manajemen kepatuhan, mengklarifikasi tanggung jawab, dan meningkatkan mekanisme operasi, ini memberikan referensi penting bagi perusahaan platform untuk meningkatkan sistem manajemen kepatuhan, yang kondusif bagi perusahaan untuk membakukan perilaku bisnis mereka dan mencegah dan mengendalikan risiko dari sumber.

Misalnya, panduan menunjukkan bahwa administrator kepatuhan harus melakukan inspeksi risiko kepatuhan setiap dua bulan sesuai dengan "daftar kontrol risiko kepatuhan" dan sesuai dengan persyaratan sistem manajemen kepatuhan untuk membentuk "catatan inspeksi risiko kepatuhan". Orang utama yang bertanggung jawab atas perusahaan mendengarkan laporan kerja direktur kepatuhan setahun sekali, menjadwalkan manajemen kepatuhan, penyelidikan risiko, perbaikan masalah, dll., Membuat pengaturan untuk tugas -tugas utama tahun depan, dan membentuk "risalah pertemuan penjadwalan manajemen kepatuhan".

Pendapat pemandu dengan jelas menyatakan bahwa ketika pengawasan pasar dan inspeksi perusahaan platform perdagangan online, departemen pengawasan pasar akan menggunakan situasi manajemen kepatuhan perusahaan sebagai pertimbangan untuk menentukan frekuensi inspeksi "acak ganda" dan membuat keputusan penanganan administratif sesuai dengan hukum.

Selain itu, pendapat panduan juga mengusulkan untuk membantu perusahaan mengurangi biaya manajemen kepatuhan dan mencegah dan mengendalikan risiko operasi dari sumber. Untuk sepenuhnya menjamin hak operasi independen perusahaan, kami akan mempromosikan perusahaan untuk merumuskan sistem manajemen kepatuhan yang memenuhi kebutuhan pengembangan mereka sendiri, mendirikan lembaga dan personel yang sesuai, dan mempromosikan manajemen kepatuhan yang fleksibel dan efisien dari perusahaan pada berbagai skala platform besar, menengah dan kecil. (Reporter Zhao Wenjun)