रिपोर्टर ने 15 मार्च को बाजार विनियमन के लिए राज्य प्रशासन से सीखा कि अनुपालन प्रबंधन को मजबूत करने और कानून-आधारित अनुपालन कार्यों के अनुपालन स्तर में सुधार करने के लिए ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म उद्यमों का मार्गदर्शन करने के लिए, प्लेटफ़ॉर्म उद्यमों को अनुपालन प्रबंधकों को अनुपालन प्रबंधकों को अनुपालन निर्देशकों और अनुपालन प्रशासकों की मुख्य जिम्मेदारियों को परिष्कृत करने के लिए अनुपालन पैमाने से लैस करने के लिए प्रोत्साहित किया जाता है।

हाल ही में, बाजार विनियमन के लिए राज्य प्रशासन ने "अनुपालन प्रबंधन की मुख्य जिम्मेदारियों को लागू करने के लिए ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म उद्यमों को बढ़ावा देने पर मार्गदर्शन करने की राय" जारी की।

बाजार विनियमन के लिए राज्य प्रशासन के ऑनलाइन ट्रेडिंग पर्यवेक्षण और प्रशासन विभाग के प्रभारी एक प्रासंगिक व्यक्ति ने कहा कि हाल के वर्षों में, ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म कंपनियों ने तेजी से विकसित किया है, और समग्र आर्थिक और सामाजिक विकास में उनकी स्थिति और भूमिका तेजी से प्रमुख हो गई है। इसी समय, कुछ उद्यमों में अपूर्ण अनुपालन प्रबंधन संगठनों, अस्पष्ट अनुपालन प्रबंधन कर्मियों और संबंधित जिम्मेदारियों, अपूर्ण अनुपालन संचालन तंत्र और अनुपालन प्रबंधन की अपर्याप्त समझ जैसी समस्याएं हैं। अनुपालन प्रबंधन की मुख्य जिम्मेदारियों को लागू करने के लिए उद्यमों का मार्गदर्शन करना, एंटरप्राइज टर्मिनल पर जिम्मेदारियों और दबाव को प्रसारित करना और कानून के अनुसार काम करने के लिए उद्यमों को बढ़ावा देना जरूरी है।

मार्गदर्शन बताता है कि अनुपालन निदेशक और अनुपालन प्रशासक को कई क्षमताओं में सुधार करने पर ध्यान केंद्रित करना चाहिए, जिसमें ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म उद्यमों में उद्यम के कानूनों, विनियमों, नीतियों, मानकों, मानकों और अनुपालन प्रबंधन आवश्यकताओं से परिचित होना शामिल है, साथ ही ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म उद्यमों के अनुपालन जोखिमों को पहचानने और रोकने के लिए पेशेवर ज्ञान और कौशल में महारत हासिल है।

मार्गदर्शक राय कॉर्पोरेट अनुपालन प्रबंधन की मुख्य जिम्मेदारियों को स्वीकार करती है और मजबूत संचालन क्षमता है। अनुपालन प्रबंधन संगठन में सुधार, जिम्मेदारियों को स्पष्ट करने और ऑपरेटिंग तंत्र में सुधार करने के दृष्टिकोण से, यह अनुपालन प्रबंधन प्रणाली में सुधार करने के लिए प्लेटफ़ॉर्म उद्यमों के लिए एक महत्वपूर्ण संदर्भ प्रदान करता है, जो उद्यमों के लिए अनुकूल है कि वे अपने व्यापार व्यवहार को मानकीकृत करें और स्रोत से जोखिमों को रोकने और नियंत्रित करें।

उदाहरण के लिए, मार्गदर्शन बताता है कि अनुपालन प्रशासकों को "अनुपालन जोखिम नियंत्रण सूची" के अनुसार हर दो महीने में अनुपालन जोखिम निरीक्षण करना चाहिए और "अनुपालन जोखिम निरीक्षण रिकॉर्ड" बनाने के लिए अनुपालन प्रबंधन प्रणाली की आवश्यकताओं के अनुसार। एंटरप्राइज का मुख्य व्यक्ति वर्ष में एक बार अनुपालन निदेशक की कार्य रिपोर्ट को सुनता है, अनुपालन प्रबंधन, जोखिम जांच, समस्या सुधार, आदि, अगले वर्ष के प्रमुख कार्यों के लिए व्यवस्था करता है, और "अनुपालन प्रबंधन शेड्यूलिंग बैठक के मिनट" बनाता है।

मार्गदर्शक राय स्पष्ट रूप से बताती है कि जब बाजार पर्यवेक्षण और ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म उद्यमों का निरीक्षण, बाजार पर्यवेक्षण विभाग "डबल रैंडम" निरीक्षण की आवृत्ति का निर्धारण करने और कानून के अनुसार प्रशासनिक हैंडलिंग निर्णय लेने के लिए एक विचार के रूप में उद्यम अनुपालन प्रबंधन स्थिति का उपयोग करेगा।

इसके अलावा, मार्गदर्शक राय भी उद्यमों को अनुपालन प्रबंधन लागत को कम करने और स्रोत से परिचालन जोखिमों को रोकने और नियंत्रित करने में मदद करने का प्रस्ताव करती है। उद्यमों के स्वतंत्र संचालन अधिकारों की पूरी तरह से गारंटी देने के लिए, हम उद्यमों को अनुपालन प्रबंधन प्रणालियों को तैयार करने के लिए बढ़ावा देंगे, जो अपने स्वयं के विकास की जरूरतों को पूरा करते हैं, संबंधित संस्थानों और कर्मियों को स्थापित करते हैं, और बड़े, मध्यम और छोटे प्लेटफार्मों के विभिन्न पैमानों पर उद्यमों के लचीले और कुशल अनुपालन प्रबंधन को बढ़ावा देते हैं। (रिपोर्टर झाओ वेनजुन)