CCTV-Nachrichten: Am 17. Januar 2025 erteilte die China Securities Regulatory Commission die "Grundregeln für die Ermessen der Verwaltungsstrafe der China Securities Regulatory Commission (im Folgenden als" Diskretion Regeln "), was am 1. März 2025 in Kraft tritt. Die prinzipiellen Bestimmungen in Gesetzen, Verwaltungsvorschriften und -regeln oder dem Umfang der Strafverfolgungsbehörde und des Ermessens, die eine gewisse Flexibilität haben, hängen direkt mit der Einheit der Strafverfolgungsstandards und der Aufsichtsbehörde zusammen und sind von großer Bedeutung für die Förderung fairer Strafverfolgung und Stabilisierung der Markterwartungen. In den letzten Jahren wurden das Wertpapiergesetz und das Futures- und Derivatgesetz nacheinander überarbeitet und verkündet, und die Obergrenze der festen Strafe und der Mehrfachstrafe wird erhöht. Unter der neuen Situation ist die volle Nutzung der vom Gesetz gewährten Verwaltungsstrafe eine dringende Frage. Daher ist es notwendig, Ermessensregeln für die Verabreichungsstrafe zu formulieren und zu erteilen, die Hierarchien der Verwaltungsstrafe zu klären, die Ermessensgraden der einzelnen Strafverfolgungsbehörden zu vereinen und institutionelle Garantien für die faire Entwicklung der administrativen Strafverfolgungsarbeiten zu gewährleisten.

Die China Securities Regulatory Commission bat die Öffentlichkeit über die "Diskriminierungsregeln" vom 7. Juni bis 7. Juli 2024 und hörte Meinungen von relevanten Parteien an, indem sie Symposien abhielten und schriftliche Meinungen bitten. Alle Gesellschaftssektoren haben im Allgemeinen den Inhalt der "Diskriminierungsregeln" unterstützt, und die Meinungen und Vorschläge der China Securities Regulatory Commission untersuchten sie sorgfältig nacheinander, und alle angemessenen Vorschläge wurden absorbiert und angenommen.

Die "Diskriminierungsregeln" haben insgesamt fünfundzwanzig Artikel, hauptsächlich einschließlich der folgenden Inhalte: Erstens klären Sie die Ermessensbefehl und die Ermessenszahlen. Es werden sechs Ermessensspiele festgelegt, einschließlich "keine Bestrafung, Befreiung der Bestrafung, Verringerung der Bestrafung, leichtere Bestrafung, allgemeine Bestrafung und schwere Bestrafung" und die anwendbaren Umstände jedes Ermessensniveaus werden festgelegt. Die zweite besteht darin, die relevanten Bestrafungsregeln zu klären. Bei gemeinsamen Verstößen wird eine Ermessensregel der "ersten Gesamtbestimmung und anschließender Bestrafung" festgelegt. Für die direkt verantwortlichen Personen in der Einheit wird die Größe der Verantwortung und Bestrafung umfassend anhand der Aspekte ihrer Rolle in der illegalen Handlung, ihrer Positionen und ihrer Erfüllung ihrer Pflichten, ihrem Wissensgrad und ihren Handlungen analysiert, nachdem sie informiert wurden. In Bezug auf mehrere Verstöße wurden die Grundregeln für "kumulative Strafen für mehrere unabhängige Verstöße" geklärt. Die dritte besteht darin, ein Genehmigungssystem oder eine kollektive Diskussion durch die zuständige Hauptperson zu etablieren. Wenn Verwaltungsstrafen für komplexe Umstände oder schwerwiegende Verstöße verhängt werden, werden sie durch die kollektive Diskussion der zuständigen Person entschieden. Wenn die Anwendung der Ermessensregeln zu offensichtlicher Ungesetzlichkeit, offensichtlicher Ungerechtigkeit oder der Änderung der objektiven Situation führen und angepasst und angewendet werden müssen, wird sie von der für die China Securities Regulatory Commission verantwortlichen Hauptperson genehmigt oder gemeinsam erörtert und entschieden. Viertens implementieren Sie "dreidimensionale Rechenschaftspflicht" und "Verbindung der Ausführung". Verbinden Sie Verwaltungsstrafen für Wertpapier- und Futures-Verstöße mit strafrechtlicher Haftung, zivilrechtlicher Haftung, Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen, Selbstdisziplinierungsmanagementmaßnahmen usw. Die Handhabungsmethoden für drei Arten von "Ausführungsverbindungssituationen" werden festgelegt. Fünftens stärken Sie die Überwachung und Anleitung der China Securities Regulatory Commission. Es wird klargestellt, dass die CSRC die Versandbehörden beaufsichtigt und leitet, um ihre Bestrafungskräfte auszuüben, und die Vereinheitlichung der Anwendung von Bestrafungsstandards erreicht.

In the next step, the CSRC will strictly implement a series of decisions and arrangements of the CPC Central Committee and the State Council on administration according to law, further standardize and unify the discretionary standards of administrative penalty, ensure fairness and transparency in law enforcement, implement the provisions of the Securities Law, Administrative Penalty Law, and Discretionary Rules, and form a clear-minded, clear logic, scientific and complete, Effektives und effektives Ermessensspielraum der Verwaltungsstrafe so bald wie möglich stabilisieren die Markterwartungen weiter, behalten Fairness und Gerechtigkeit und bieten solide rechtliche Garantien für den Aufbau eines sicheren, standardisierten, transparenten, offenen, dynamischen und belastbaren Kapitalmarktes.