Le journaliste a appris de l'administration de l'État pour la réglementation du marché le 15 mars que, afin de guider les entreprises de plate-forme de trading en ligne pour renforcer la gestion de la conformité et améliorer le niveau de conformité des opérations de conformité basée sur la loi, les entreprises de plate-forme sont encouragées à équiper les gestionnaires de conformité avec une échelle de conformité pour affiner les principales responsabilités des directeurs de conformité et des administrateurs de la conformité.

Récemment, l'administration de l'État pour la réglementation du marché a publié les "opinions directrices sur la promotion des entreprises de plate-forme de trading en ligne pour mettre en œuvre les principales responsabilités de la gestion de la conformité".

Une personne pertinente en charge du département de surveillance et de l'administration des trading en ligne de la réglementation de l'administration de l'État pour le marché a introduit que ces dernières années, les sociétés de plate-forme de trading en ligne se sont développées rapidement, et leur statut et leur rôle dans le développement économique et social global sont devenus de plus en plus importants. Dans le même temps, certaines entreprises ont des problèmes tels que des organisations incomplètes de gestion de la conformité, du personnel de gestion de la conformité peu claire et des responsabilités connexes, des mécanismes d'opération de conformité imparfaits et une compréhension inadéquate de la gestion de la conformité. Il est urgent de guider les entreprises pour mettre en œuvre les principales responsabilités de la gestion de la conformité, transmettre des responsabilités et une pression au terminal d'entreprise et promouvoir les entreprises à opérer conformément à la loi.

Les directives soulignent que le directeur de la conformité et l'administrateur de la conformité devraient se concentrer sur l'amélioration de plusieurs capacités, notamment la familiarisation des lois, des réglementations, des politiques, des normes et des exigences de gestion de la conformité de l'entreprise dans les entreprises de plate-forme de trading en ligne, ainsi que de la maîtrise des connaissances professionnelles et des compétences pour identifier et prévenir et contrôler les risques de conformité de la plate-forme de négociation en ligne.

Les opinions directrices concrétisent les principales responsabilités de la gestion de la conformité des entreprises et ont une forte opérabilité. Du point de vue de l'amélioration de l'organisation de gestion de la conformité, de la clarification des responsabilités et de l'amélioration des mécanismes d'exploitation, il fournit une référence importante pour les entreprises de plate-forme pour améliorer le système de gestion de la conformité, ce qui est propice aux entreprises pour normaliser leur comportement commercial et prévenir et contrôler les risques de la source.

Par exemple, les directives soulignent que les administrateurs de conformité doivent effectuer des inspections de risque de conformité tous les deux mois conformément à la "liste de contrôle des risques de conformité" et conformément aux exigences du système de gestion de la conformité pour former un "dossier d'inspection des risques de conformité". La personne principale chargée de l'entreprise écoute le rapport de travail du directeur de la conformité une fois par an, les horaires de la gestion de la conformité, l'enquête sur les risques, la rectification des problèmes, etc., prend des dispositions pour les tâches clés de l'année prochaine et constitue le "procès-verbal de la réunion de planification de la gestion de la conformité".

Les opinions directrices indiquent clairement que lorsque la supervision du marché et l'inspection des entreprises de plate-forme de trading en ligne, le service de supervision du marché utilisera la situation de gestion de la conformité des entreprises comme une considération pour déterminer la fréquence des inspections "doubles aléatoires" et prendre des décisions de traitement administratives conformément à la loi.

En outre, les opinions directrices proposent également d'aider les entreprises à réduire les coûts de gestion de la conformité et à prévenir et à contrôler les risques d'exploitation de la source. Afin de garantir pleinement les droits d'exploitation indépendants des entreprises, nous promouvoirons les entreprises pour formuler des systèmes de gestion de la conformité qui répondent à leurs propres besoins de développement, mis en place des institutions et du personnel correspondants, et favoriser la gestion flexible et efficace de la conformité des entreprises à différentes échelles de plates-formes grandes, moyennes et petites. (Reporter Zhao Wenjun)