تعلم المراسل من إدارة الدولة لتنظيم السوق في 15 مارس أنه من أجل توجيه مؤسسات منصات التداول عبر الإنترنت لتعزيز إدارة الامتثال وتحسين مستوى الامتثال لعمليات الامتثال القائمة على القانون ، يتم تشجيع مؤسسات المنصات على تزويد مديري الامتثال بمقياس الامتثال لتحديد المسؤوليات الرئيسية لمديري الامتثال ومسؤولي الامتثال.

في الآونة الأخيرة ، أصدرت إدارة الدولة لتنظيم السوق "الآراء الإرشادية حول تعزيز مؤسسات التداول عبر الإنترنت لتنفيذ المسؤوليات الرئيسية لإدارة الامتثال".

قدم الشخص ذي الصلة المسؤول عن إدارة الإشراف على الإنترنت وإدارة الإدارة في إدارة الدولة لتنظيم السوق أنه في السنوات الأخيرة ، تطورت شركات منصات التداول عبر الإنترنت بسرعة ، وأصبحت وضعها ودورها في التنمية الاقتصادية والاجتماعية بشكل متزايد بشكل متزايد. في الوقت نفسه ، تواجه بعض المؤسسات مشاكل مثل مؤسسات إدارة الامتثال غير المكتملة ، وموظفي إدارة الامتثال غير الواضحين ، والمسؤوليات ذات الصلة ، وآليات تشغيل الامتثال غير الكاملة ، وفهم عدم كفاية إدارة الامتثال. من الضروري توجيه المؤسسات لتنفيذ المسؤوليات الرئيسية لإدارة الامتثال ، ونقل المسؤوليات والضغط إلى محطة المؤسسة ، وتعزيز المؤسسات للعمل وفقًا للقانون.

يشير التوجيه إلى أن مدير الامتثال ومسؤول الامتثال يجب أن يركزوا على تحسين العديد من القدرات ، بما في ذلك التعرف على القوانين واللوائح والسياسات والمعايير ومتطلبات إدارة الامتثال للمؤسسات في مؤسسات منصة التداول عبر الإنترنت ، وكذلك إتقان المعرفة والمهارات المهنية لتحديد ومواصلة مخاطر الالتزام بمحلات التجارة عبر الإنترنت.

الآراء التوجيهية تحجب المسؤوليات الرئيسية لإدارة الامتثال للشركات ولديها قابلية تشغيل قوية. من وجهات نظر تحسين تنظيم إدارة الامتثال ، وتوضيح المسؤوليات ، وتحسين آليات التشغيل ، فإنه يوفر مرجعًا مهمًا لمؤسسات المنصات لتحسين نظام إدارة الامتثال ، والذي يفضي إلى المؤسسات لتوحيد سلوكها التجاري ومنع ومخاطر المصدر والتحكم فيه.

على سبيل المثال ، يشير التوجيه إلى أنه يجب على مسؤولي الامتثال إجراء عمليات تفتيش لمخاطر الامتثال كل شهرين وفقًا لـ "قائمة مراقبة مخاطر الامتثال" ووفقًا لمتطلبات نظام إدارة الامتثال لتشكيل "سجل تفتيش مخاطر الامتثال". يستمع الشخص الرئيسي المسؤول عن المؤسسة إلى تقرير العمل لمدير الامتثال مرة واحدة في السنة ، ويقوم بجدولة إدارة الامتثال ، والتحقيق في المخاطر ، وتصحيح المشكلات ، وما إلى ذلك.

تشير الآراء التوجيهية بوضوح إلى أنه عندما يكون الإشراف على السوق وتفتيش مؤسسات منصة التداول عبر الإنترنت ، ستستخدم إدارة الإشراف على السوق وضع إدارة الامتثال للمؤسسات كاعتبار لتحديد تواتر عمليات التفتيش العشوائية "المزدوجة" واتخاذ قرارات المناولة الإدارية وفقًا للقانون.

بالإضافة إلى ذلك ، تقترح الآراء التوجيهية أيضًا مساعدة المؤسسات على تقليل تكاليف إدارة الامتثال ومنع ومراقبة مخاطر التشغيل من المصدر. من أجل ضمان حقوق التشغيل المستقلة للمؤسسات ، سنروج للمؤسسات لصياغة أنظمة إدارة الامتثال التي تلبي احتياجاتها التنموية ، وإعداد المؤسسات المقابلة والموظفين ، وتعزيز إدارة الامتثال المرنة والفعالة للمؤسسات على مقاييس مختلفة من منصات كبيرة ومتوسطة وصغيرة. (المراسل Zhao Wenjun)